“雖遲但到”！美聯儲、SEC聯合調查，“致死”硅谷銀行那筆交易，高盛干了什么？

發布時間：2023-06-16 14:54:45 文章來源：中財網

“雖遲但到”！美聯儲、SEC聯合調查，“致死”硅谷銀行那筆交易，高盛

“雖遲但到”！美聯儲、SEC聯合調查，“致死”硅谷銀行那筆交易，高盛干了什么？

高盛同時作為SVB證券投資組合買方和其資本募集顧問的“雙重角色”引起了監管機構的懷疑。銀行家和銀行業的律師都表示，銀行很少同時擔任這兩種角色，除非是在金融危機時期。

硅谷銀行倒閉事件的“余震”還在繼續，美國監管機構正對高盛發起聯合調查。

(資料圖)

美東時間周四，據知情人士稱，美聯儲和美國證券交易委員會SEC正在就硅谷銀行SVB倒閉事件調查高盛，包括高盛在這一銀行業慘案中扮演的角色。作為調查的一部分，美國司法部已經傳喚了高盛。

知情人士表示，美聯儲和SEC正在尋求一些證明文件，這些文件與高盛同時作為SVB證券投資組合買方和其資本募集顧問的角色相關。他們正在調查高盛的投行部門及其交易部門是否在出售SVB的投資組合問題上溝通不當。

在這場聲勢浩大的危機中，SVB聘請高盛幫助其籌集資金；與此同時，高盛的交易部門以低于市值的價格購買了SVB的AFS證券投資組合。美國銀行(29.37, 0.25, 0.86%)前全球股權資本市場主管 Craig Coben 表示，對于債券交易，SVB是高盛的市場交易對手；而對于股票發行，它是高盛的客戶。

華爾街見聞此前提及，高盛的交易員和投行員工恰巧在同一時間為SVB工作，但兩者之間存在一堵墻，不知道對方在做什么。

這樣的“雙重角色”引起了監管機構的懷疑。銀行家和銀行業的律師都表示，銀行很少同時擔任一家公司的顧問和其資產的買家，除非是在金融危機時期。高盛此前在5月曾公告稱，“各政府機構”正在對高盛在SVB注定失敗的增資和證券組合銷售中所起的作用進行“調查和詢問”。

知情人士指出，高盛向SVB的高管們表示，如果他們想要籌集資金，SVB必須出售其部分或全部證券投資組合，以表明他們對資金的需求；SVB 前首席執行官 Greg Becker 今年5月也對參議院銀行委員會表達了同樣的觀點。

雙方都擔心SVB的問題會向公眾曝光。知情人士還表示，SVB的高管當時決定不公開兜售該證券投資組合，因為他們擔心市場會因此知道他們遇到了麻煩。

高盛發言人再三重申，高盛協助SVB進行了擬議的融資，并隨后從他們那里購買了一組證券。在此次交易之前，高盛以書面形式告知SVB，不會擔任他們的出售顧問，SVB不應依賴于本行在這方面的任何建議，而應聘請第三方財務顧問。

3月8日，SVB宣布在出售其債務證券過程中損失了18億美元，并宣布將通過出售股票來籌集資金。在SVB公開了虧損信息和其他大量負面消息后(包括穆迪的評級下調)，其股價大幅下跌，儲戶們開始爭相撤出存款。

高盛的發言人表示，高盛在3月份購買了SVB的證券組合后，開始逐步出售這些證券，并在5月初時表示，該行預計在出售整個投資組合后，將獲得不到5000萬美元的收益。

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